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　　来源：群众券业

　　继2025年底被广东、内蒙古两地监管处罚之后，金融街证券的2026年“开年不利”：因为多位职工“飞单”，收到来自上海证监局的四连罚单。

　　又见飞单

　　新年起原，上海证监局邻接线路了四份公开罚单，剑指金融街证券股份有限公司（原恒泰证券股份有限公司）旗下网点的“飞单”违章。

　　所谓“飞单”，是券商界限典型的违章步履。具体为券商职工擅自向客户推选、销售未经公司里面审批备案的金融居品。彻底脱离公司合规管控与风险审核，极易给投资者变成财产赔本，也会严重损伤券商声誉与行业顺次。

　　下发于本年1月15日的沪证监决〔2026〕17号监管函知道，金融街证券上海虹口区飞虹路证券交易部（简称：飞虹路交易部）职工存在向投资者推介销售非本公司代销的居品，并从中得到欠妥利益的步履。响应出该交易部未能严格范例职工执业步履，合规措置不到位。

　　依据《证券公司和证券投资基金措置公司合规措置倡导》关联顺次，上海证监局对飞虹路交易部摄取出具警示函的监督措置步骤。

　　集体违章

　　兼并天，上海局另外三份连号罚单，以”整王人齐截“的本色，点名飞虹路交易部三名违章东说念主员——葛某龙、沈某卿、张某英。

　　与前述针对飞虹路交易部的罚单多少不同，三名职工除违抗《证券公司和证券投资基金措置公司合规措置倡导》外，还触及《证券期货猜测机构过火职责主说念主员清廉从业顺次》第十条第四款：证券期货猜测机构职责主说念主员不得以下列表情谋取不高洁利益：违章从事牟利性猜测行径，违章兼任可能影响其沉寂性的职务或者从事与地方机构或者投资者正当利益相轻松的行径。

　　中证协历史信息知道：葛某龙在2009年7月登记执业于恒泰证券，2013年5月取得投资参谋人禀赋。沈某卿，开云app2009年5月登记执业于江海证券；2010年5月顷然在安信证券（现为国投证券）任职，同庚6月加入恒泰证券飞虹路交易部；2014年10月起担任投资参谋人。张某英相似是在2010年6月加入恒泰证券，而况相似执业于飞虹路交易部。

　　2026年1月15日，上海证监局对三东说念主摄取出具警示函的监督措置步骤。而这三名时任东说念主员，均已下野刊出。

　　老牌网点

　　企查查知道，飞虹路交易部是一家颇为老牌的网点，其前身是诞生于1996年12月的祥德路交易部。2019年8月，改名曲阳路交易部；2024年6月改名飞虹路交易部。

　　不外，这家网点的正经东说念主仅有最近三任信息：2023年5月由“连万鹏”变更为“曹军”，2024年3月由“曹军”变更为”唐子媚“。

　　值得一提的是，咱们在金融街证券官网查到一份发布于2023年1月的分支机构信息。其中载明，连万鹏在2013年1月任上海曲阳路交易部正经东说念主，一分彩app下载并标注“已报备”。

　　中证协历史信息知道，连万鹏早年任职于恒泰长财证券；2010年8月加入恒泰证券，曾先后在上海水电路交易部（现为上海海伦路交易部）和曲阳路交易部任职。而这位时任交易部正经东说念主，相似仍是下野刊出。

　　多地警示

　　而这并不是金融街证券近期初度触及分支机构及东说念主员违章。

　　2025年12月，广东证监局线路的罚单知道，金融街证券潮州熙泰正途交易部职工卢某斌在从业时候，存在向投资者销售非公司代销居品、从中得到欠妥利益，并违章原意保本保收益的步履。广东证监局对潮州熙泰正途交易部摄取出具警示函的监管步骤，而卢某斌则被监管约谈。

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　　相似是2025年12月，内蒙古证监局监管函知道，金融街证券存在以下犯罪步履：一是多地多名职工擅自推介或销售非金融街证券股刊行或代销的北京恒泰普惠信息干事有限公司（简称：恒泰普惠）等平台的居品；二是个别职工擅自组织投资者缔结共同购买“乐和众和影视分级股权私募投资基金”（下称“乐和基金”）的契约，并将资金蓄积至本东说念主名下购买该基金居品；三是个别职工向客户宣传推介乐和基金时未使用公司调处制作的基金宣传推介材料，且材料中含有可能导致投资者不成准确意志私募基金风险的表述；四是个别职工在销售乐和基金经过中向客户运输不高洁利益。

　　因里面限度和合规措置不到位，对从业东说念主员步履管控有用性不及，未能有用退守和限度风险，内蒙古证监局对金融街证券摄取责令增多里面合规查验的次数并提交合规查验弘扬的监管步骤。

　　内蒙古证监局同期发布了触及”飞单“、利益运输、违章宣传、拼单代握的监管警示函，辩别针对牙克石青松路交易部职工鲁某龙、王某、王某虹，包头钢铁大街交易部职工马某，呼和浩特新城北街交易部职工郝某珍，以及呼和浩特大学西街交易部职工康某。

　　合规株连

　　回归恒泰证券2024年报，正文中屡次出现合规底线，合规理念等字样，尤其是这一段表述——

　　然则，不管是广东、内蒙古如故本次的上海，金融街证券短期内接连触发监管红线，不免让外界产生联思。

　　毕竟，若是是个别职工的违章，大略可归因于侦察压力与利益初始。然则，集体“飞单”、跨区域风险推广，是否应该追问金融街证券，里面限度是否信得过有用、合规措置是否流于口头、问责机制是否得到落实？所谓的“有用的风险措置及里面限度系统”，在实践推行中是否断然失灵？

　　免责声明：本文仅供信息共享，不组成对任何东说念主的任何投资刻毒。投资者据此操作，风险自担。

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